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《日内交易员》系列四：盈利的交易者都有哪些特征？
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本文节选自《Day Trading QuickStart Guide》（《日内交易快速入门指南》）一书，作者是Troy Noonan（特洛伊·努南），努南是一位作家、全职专业日内交易员、交易系统开发人员和交易导师，也是BackpackTrader的创始人和首席执行官，在研究市场及其行为方面拥有几十年的经验。他一手开发并完善了许多有效的交易策略，包括大受欢迎的“反击交易者”和“聚焦大师系列”方法，他的标志性策略简单易行，对新老交易者都非常有效。
努南的这本新书《日内交易快速入门指南》将多年来的成功、失败、策略和交易计划提炼成最简单的理想路径，供新手日内交易员使用。
《日内交易快速入门指南》适合的受众：
● 完全的初学者——即使你以前从来没有买过一只股票；
● 过去曾尝试过日内交易，但没有取得成功的人；
● 想磨练自己的技能和提高收入潜力的现有交易者；
● 任何希望以兼职工作赚取全职收入的自由人士；
《日内交易快速入门指南》包括的内容：
● 衍生品市场的内部运作方式；
● 期货交易的逻辑，外汇交易的机制；
● 如何进行期权日内交易并利用期权合约来对冲风险；
● 图表指标、技术分析、交易心理学；
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盈利的交易者都有哪些特征？
工程师哈维是一个失败的交易员，因为他的自负阻碍了他，他不会向他无法控制的东西投降。胜利的交易者会管理不完美的事物，不会试图控制一切。
特里莎是一名卡车司机，以驾驶大卡车为生。她对上大学不感兴趣；也许她负担不起。特里莎学到了其他的生活经验，其中一些适用于日内交易。在她的旅程中的某个地方，她培养了随波逐流的能力。她知道，如果坐在她的车厢里，在堵车的时候整天按喇叭，那是很愚蠢的，也是没有成效的。她知道她无法控制天气模式，也无法控制下一次道路施工会在哪里耽误她的交货。她了解到，当她被堵住时，她无力控制。她认命于她目前的现实情况。
冒着成为剧透者的风险，我可以告诉你，特里莎将是一个远比哈维更成功的交易员。
市场是一个不守规矩、不可预测的东西，我称之为“野兽先生”。“野兽先生”并不关心你有多聪明。智慧和聪明在交易中并不相伴而行。特里莎已经学会了如何让“野兽先生”来控制。她的自我不会阻挡，野兽先生引领着不断变化的价格行为的伟大舞蹈。相比之下，哈维，这位杰出的工程师，在领舞方面与野兽先生不断争斗。
特里莎会让野兽先生领导，而更多地关注不要让她的脚趾被踩到，灵活地随着野兽先生不断变化的善变的情绪波动，价格行为的不断变化的起伏而走。
成功的日内交易员发展出某些行为和态度，使他们能够有效地、深思熟虑地、以最小的压力实施一项战略。卡车司机特里莎很有耐心，很灵活，能够顺势而为。成功的交易员似乎还有其他共同的特征：
#成熟的战略#
有许多不同的交易方式。优秀的交易员会找到与他们自己独特的生活状况相对应的策略——他们的能力和技能水平，他们可用的交易资本，他们可用的交易时间，以及他们的个性。最重要的是，他们严格测试自己的方法，直到他们确信他们有一个能使他们长期获胜的优势。他们像赌场一样把赔率堆积到对自己有利的程度。
作为有抱负的交易者，我们必须从某处开始。我记得一位交易员告诉我，他在开始之前就已经赢了。他投入了大量的时间和精力来完善交易方法，以至于他带着极大的信心进入市场，认为他将长期获胜。他是怎么知道的？他在冒任何真金白银的风险之前，彻底而有条不紊地对他的交易方法进行了回测。
他明白，在不同时期，他将会有一些连续的亏损交易，但他确信，如果他严格执行他的系统，他几乎不会有一个月的亏损。这就是我所说的成熟的策略。赢家来了。
#强大的交易计划#
拥有一个好的交易计划和执行计划的纪律对交易成功至关重要。你必须能够耐心等待可交易情况的发展，然后一旦它从你的电脑屏幕上盯着你，就迅速有效地执行交易（没有任何猜测）。
然后，一旦你进入市场，你必须坚持你的计划来管理交易。当交易变得有利可图时，你是否将你的止损点上移？你是在预定的价格点上获利，还是等待技术指标发出信号？你是否遵循你的交易计划规则？无论你的交易计划是什么，你必须虔诚地执行它——每一次都是如此。
日内交易员的一个共同挑战是培养他们坐在电脑前一小时一小时地等待交易展开的能力。这可能会变得很无聊。很容易分心并错过一笔交易。为了克服这个问题，我们专注于有预定的开始时间和停止时间的交易计划，最大的交易数量，以及可实现的目标。
#复原力#
失败的交易是业务的一部分。如果你不能从艰难的亏损或一系列亏损的交易中反弹，你将无法成为日内交易员。
当今最成功的交易员之一保罗·图德·琼斯简明扼要地指出：“你必须能够处理好被踢屁股的问题。无论你怎么说，都会有巨大的情绪起伏”。
成功的和不成功的交易员之间的区别是，成功的交易员在成功身上盈利的钱至少比他们在失败身上亏损的钱多一点。有些交易者在不到一半的交易中盈利，但由于他们在获利交易身上赚了更多的钱，他们最终取得了胜利。其他交易者可能在75%的交易中获胜，但在他们的平均交易中产生大致相等的美元收益/损失。他们最终也会领先。
我的经验表明，日内交易的典型甜蜜点往往是在60%的赢利率。这可以用“前进两步，后退一步，前进两步，后退一步”的概念来表示。记住，你可以牺牲三分之一的树木，如果这意味着你的森林可以因此而扩大三分之二。换句话说，如果你有足够的信心，向前的两步将持续跟进，你可以学会忍受退一步。
这并不意味着你不能做得更好，不能找到一个更理想的点。例如，有一些好的交易计划和策略可以持续地赢三步，退一步，但这样高的比例并不是通过日内交易实现你的财务目标所必需的。如果你能持续赢得三分之二的交易，并保持较小的损失，你就拥有了一个成功的赚钱交易公式。
这就是为什么在各种市场条件下测试你的系统是如此重要，这样你就能感觉到为什么你的系统在任何时候都表现不佳，以及在事情再次转好之前可能会变得多么糟糕。
你需要知道最坏的情况。
同时，面对损失，你需要对你的策略有高度的信任和积极的态度，你必须准备好在不可避免的挫折中继续前进。
#坚持不懈#
从某种意义上说，任何交易员的首要目标都应该是生存。
成功的交易者必须训练自己超越因承担金融风险而产生的“灭绝性威胁”。他们必须学会如何自信和冷静地接受风险，将其作为一种必须明智地挥舞的工具。简单地说，交易者必须学会如何评估、接受和使用适当的风险量：不要太多，但也不要太少。
交易员需要尊重与暴露在市场上有关的风险。对风险暴露的准备不足是未来的交易者无法生存的另一个原因。补救措施，或许也是交易者最重要的生存工具，就是一个经过验证的交易计划。没有交易计划的交易就像在没有地图的情况下制定旅行路线。在最坏的情况下，它就像蒙着眼睛驾驶汽车。
当你能证明交易计划是有效的，一切都会变得更容易，作为日内交易员生存的几率也会大大增加。有了对交易计划的百分之一百的信心，成功就变成了按照计划规则执行交易，并在聪明和安全的资金管理技术的基础上，投入适当的风险规模。
经验和毅力是相辅相成的。为了成功，交易者必须执行交易，并生动地体验盈利和亏损。这些情感体验和伴随着的技能发展必须被允许成熟，否则交易员要么耗尽资金，要么因市场的无情而变得过度沮丧。放弃的人失败了，失败的人也放弃了。因此，坚持不懈是成功的关键。
不要搞错，市场有办法给你上课。如果你的系统、你的资金管理策略或你自己的心理存在弱点，市场会将其凸显出来。
优秀的交易员每天都会回顾自己的交易，并问自己一些重要的问题：他们是否做好了准备，他们是否做出了正确的决定进入和退出交易，他们是否妥善处理了自己和自己对交易的反应？更重要的是，他们是否遵循了他们经过验证的交易计划规则，并按照规则执行了适当的交易，没有犯错？你也应该这样做。
优秀的交易员在发现可交易的机会时也对新方法保持开放的态度。虽然坚持你的系统很重要，但没有任何方法是完美的，你可能会发现其他的交易方式，与你原来的系统一样好或更好。我认识一个使用四个不同系统的专业交易员。底线是，那些成功的交易者是那些留在游戏中，聪明地磨练他们的技能，坚持和发展，就像他们的生存受到威胁。
当你找到一种成功的交易方式时，至关重要的是你要保护它，不要被诱惑去追求完美。这样做会产生相反的效果，最终破坏你的赚钱方法。让它做它的工作，让你赚钱。这就是你进行交易的原因。任务完成了！
#管理压力，在舒适区交易#
优秀的交易员了解自己，并理解如何处理焦虑和压力，这是工作中不可避免的一部分。
一些交易者不愿意实施一个要求他们在现场交易屏幕上展开时对模式和指标做出心理判断的系统。这是太多的压力。相反，他们开发了完全自动化的系统，让他们在市场上进进出出，而不需要他们在市场时间内做出决定。
其他交易者，尽管他们可能有一个大账户，但发现有太多的钱处于风险之中，使他们的压力上升到一个令人不舒服的水平。因此，他们交易的金额相对较小，并且清楚地知道他们允许自己在任何单一交易中损失的最大限度。
对于大多数日内交易员来说，在市场开盘前做好准备和交易计划，有助于减少在市场上下波动非常迅速时试图找出交易策略的焦虑。有一句老话：“计划你的交易，交易你的计划”。我非常同意这一点。首先证明一个交易计划，然后根据其规则执行它。
如果你确切地知道你在进入交易日时在寻找什么，你将会比那些采取“凭直觉”方法的交易员体验到更少的压力，他们很可能对每个市场波动做出过度反应。
#胆量#
交易不适合胆小的人。正如我上面提到的，你会感受到损失、你自己的交易错误和令人困惑的市场条件的刺痛。在某些时候，你很可能会对你的方法和你在不可预测和动荡的市场中有效运作的能力产生怀疑。
盯着野兽先生（市场）冰冷而混乱的眼睛，坚持你的信念（你的交易计划）是需要勇气的。野兽先生是不断变化的，不断发展的，不断令人困惑的，如果你足够易受影响，他将导致你不断地对自己进行怀疑。
只要知道没有经验的交易者，因为他们是人，通常对任何交易的结果都有情感投资。伟大的交易员不会这样做。他们更关心的是正确执行他们经过验证的、成功的交易计划，而不会过分关注任何特定交易的结果。当然，他们想赢，但他们更想增加他们账户中的资产，实现他们的财务目标，这与担心任何特定的交易是赢是输是不一样的。
在一天结束时看一下图表，看到你本可以和应该做的交易，这很容易。但是，看着图表中坚硬的右边缘，在实时市场中进行交易是需要勇气的，尤其是在你的上一笔交易亏损的情况下。
当你的账户损失了25%，而你、市场和你的系统似乎完全不同步的时候，继续交易是需要勇气的。
归根结底，好的交易是关于对风险的适当使用。问题是，你将在计算好的风险基础上进行交易，因为你已经知道赔率对你有利，还是在未知的风险基础上进行交易，因为你不知道这个交易是否会赢多于输？
#不要对盈利或亏损反应过激#
“市场情绪”指的是推动价格的人类情感。有时，一个市场的交易者可能会过于兴奋或看涨，使价格达到不可持续的水平。其他时候，恐惧、惊慌和看跌情绪使价格急剧下降，甚至可能导致市场崩溃。
虽然泡沫和崩盘是由于交易者群体或“人群”的情绪变化而发生的，但单个日内交易者也会经历情绪的剧烈波动。简单地说，赚钱让我们感觉很好，而亏钱则是痛苦的。
日内交易员的目标是长期获利。这就像任何生意一样。你想要持续的利润和最小的损失。
由于每天都有盈亏，但日内交易最终是一项长期的工作，所以真的没有必要对短期的盈亏反应过度。在一次交易中大获全胜是很好的，但重要的是弄清楚如何再做一次，再做一次。尽管如此，有时事情会出乎意料地出错，你的损失比你预期的多一大块。
问题是，你如何避免在未来犯同样的错误？
还要问自己：这是一个错误吗？也许这不是一个错误，因为盈和亏是随机的。有些盈和亏必然会比其他的大。事实上，它们往往会聚集在一起，形成一系列的胜利或一系列的失败。你会看到连败，如果交易计划是好的，甚至会看到更大的连胜。
如果你正确地执行你的交易计划，按照经过验证的方法的规则，那么亏损的交易就不是错误。人类对亏损的痛苦的正常反应是放弃交易，逃跑去寻找更安全的牧场。然而，交易员不是正常人，你很快就会发现。交易员知道，在退一步之后，他可以期待接下来的两步，这将提升他的账户价值，同时将损失放在后视镜中。
（第四篇 完）
下篇内容预告：
作为一个日内交易员，你的竞争对手不仅仅是几个，或者几十个，而是数以百万计的人。你要如何建立自己的交易优势呢？
《日内交易员》系列是金十数据全新推出的一档栏目，如果你喜欢这个系列，请您点个赞，评论下 ，这将使我们有动力 继续努力更新这个系列！
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