#交易成功的五个要素#

首先来讲讲成功的交易到底包括什么。我是一名神经语言编程(NLP)建模师和交易员培训师。作为一名NLP建模师，我会跟许多擅长某个领域的人沟通，从而发现他们在完成各项任务的共通之处，完成每项任务所需的信念、心理策略和状态。而作为一名交易员培训师，我的工作则是寻找有才华的人，并确保他们学习和遵循基本的交易原则。

我记得在1990年左右，我和《市场巫师》的作者埃德·塞科塔和汤姆·巴索一起进行了一次研讨会。我们三个人都同意，交易由三个部分组成：个人心理学、资金管理以及系统开发。我们还一致认为，交易心理学对成功的贡献约为60%，资金管理的贡献为30%，剩下的10%则来源于系统开发。而事实上，大多数交易者忽视了前两个领域，所以实际上他们并没有一个真正的交易系统，这也就是为什么90%的交易者失败的原因。

多年来，我在这三个领域进行了广泛的建模研究，我现在对我们1990年的结论有些不同意见。首先，我认为交易心理学占据了成功的100%。为什么这样说呢？这个结论基于两个发现。首先，人们通常都以错误的方式行事，这是因为他们有内在的偏见，似乎会导致他们做与成功所需相反的事情。例如，如果“交易员自身”是交易中最重要的因素，你应该花最多的时间来提升自己，但大多数人完全忽视了这个因素。所以请仔细阅读下面我列的一个涉及良好交易的检查清单，如果你在所有列出的领域都进行了广泛的努力，那么你可能非常成功，而且肯定是一个罕见的例外。

其次，我所建模的每个任务都要求我找出交易中所涉及的信念、心理状态和策略。这三个要素都是纯粹的心理学概念，因此很难不得出一切原因都是心理学的结论。

所以，我现在认为做好交易有五个要素：

1.交易过程的培养。要成为一名优秀的交易者，你每天都需要做一些事情来提高自己。

2.财富积累过程的管理。探索你与金钱的关系，以及为什么你有或没有足够的钱来交易。

3.制定和维护一个商业计划来指导你的交易。做交易和其他任何领域一样，都是一门生意。准入门槛很低，因为你所要做的就是把钱存入一个账户，签署一些表格，然后开始交易。然而，成功交易的门槛则要求你掌握这里列出的所有领域。这需要很多的努力，而大多数人都没有。相反，他们总希望交易简单、快速、且利润丰厚。

4.开发一个系统。人们通常认为他们的系统是选择正确的股票或商品的秘密。能够赚钱的系统的关键在于确定你的盈利目标和平仓的方式等因素。

5.根据你的目标确定仓位规模。通过我们的模拟，我们发现在一组50次交易结束时，100个人将拥有100种不同的资产。这种极端的表现变化可以归因于仅有的两个因素：他们在每次交易中冒的风险有多大，以及决定他们头寸规模的个人心理因素。

#自我评估#

所以基于交易成功的五个要素，请通过问以下问题来评估自己：

♦我对交易纪律的掌握程度如何？我是否每天做一次自我分析或心理预演？如果没有，为什么不呢?在本书的剩余部分，我会给你很多关于如何在这方面改进的想法。

♦我真的有足够的钱进行有意义的交易吗？如果你没有，你可能需要在自己和财富积累过程中努力。

♦我是否有一个可行的商业计划来指导我的交易？如果没有，你也并不孤单，我们估计只有5%的交易员有书面的商业计划。本书的下一部分将指导你如何开发此功能。

♦我是否有一套完整的目标来指导我的交易？其实大多数人都没有，那么你要如何在没有目标的情况下开发一个系统来实现你的目标?

♦我对仓位大小这个因素有多少关注？我是否有计划地调整我的系统以达到我的目标？其实正是通过调整仓位大小，交易员才能达到他的目标。

♦我在自己身上花了多少时间？你必须克服你的心理问题，培养必要的纪律来执行上述过程，这是成功所必需的。

其实上述的大多数项目都可以单独成为一整本书的主题。然而，我的目的是给你一个成功交易所需的概述，作为教练，我的工作是找到有才华的人，并指导他们遵循我在这里描述的基本原则。

刚才说到，我认为交易心理学对于成功来说至关重要，同时交易员本身也是一个关键因素，那接下来就让我们做一个诚实的自我评估吧。

一个表现最好的交易者通常都会尽一切努力做到最好，他或她认为自己需要对发生的任何事情负全部责任，因此这些交易员可以从错误中吸取教训。这些人通常有一个可行的交易商业计划，因为他们把交易当作一门生意，这个商业计划让他们有信心去做他们需要做的事情，从市场上获得巨大的回报，并从他们犯的错误中吸取教训。

在做测试之前，让我们了解一些作为交易者必须掌握的一些概念。首先，你需要对自己有一个强有力的初步评估，以及你需要做些什么来提高自己的表现。假设你在沙漠中央，那里没有路，但你有一张地图，指明你要去哪里。然而，缺少的是你现在所处位置的指示。记住，你是在沙漠的中心。当你不知道自己在哪里时，你怎么能到达你想去的地方呢？同样地，如果你对自己不太了解，你怎么能成为一名成功的交易员呢？这是大多数人面临的情况。他们认为他们很了解自己，但实际上他们对自己一无所知。

第二，如果你想要什么，你必须练习“成为”它。在我看来，大多数人都想做好交易，但他们最关心的是如何快速盈利，但问题是你必须首先练习成为一个成功的交易者。

第三，很多交易者都有我所说的完美主义情结。换句话说，你所拥有的永远不够好，它总是可以在某种程度上得到改进，总有另一种方式会让它变得更好，这意味着你总是在与新想法作斗争。因此，你永远不会真正了解交易的问题，也就永远不会成为一个交易者，做交易，要学会放弃复杂，走向简单。

第四，许多交易者和一般人都缺乏自信。如果你不相信自己有价值，这种信念就会支配一切。有时候你总会想，如果我能通过交易赚钱，我可能信心便会随之增强，不幸的是，情况似乎并非如此。低信心似乎总是占主导地位，你需要从根本上改变自己。

以上聊了这么多，我想说其实所有这些问题的关键都是了解你自己，并认识到你才是交易结果的根源。当你这样做的时候，你已经踏上了成功之路。想想你最近在交易中的损失。是什么引起的？谁对此负责？如果你的答案不是你自己（而是例如，市场、我的经纪人、糟糕的建议），那么你就没有对你的结果负责，你会一遍又一遍地重复错误，直到你明白这一点。相反，如果你愿意为你的投资结果承担全部责任，你就会开始理解你所犯的所有错误，并能够纠正它们。市场将成为你的金融大学。此外，你会意识到你是你交易或投资成功的最重要因素。如果你明白这一点，你就走在了人群的前面。

#17点问卷#

为了帮助你进行自我评估，我开发了一个快速的17点问卷，你可以用它来评估自己，用是或否来回答每个问题。

1.我有一份书面的商业计划来指导我的交易/投资。

2.我了解市场正在做什么以及到底是什么在影响它。

3.我对我的交易结果完全负责。

4.我可以诚实的说，我在盈利和减损方面做得很好。

5.我有至少三种不同的交易策略，用来适应不同的市场。

6.对于第一种交易策略，我收集了至少50笔交易的多项分布数据，如果你不知道多项分布是什么，你会在本书后面学到，如果现在还没有，请回答否。

7.对于第二种交易策略，我收集了至少50笔交易的多项分布数据。

8.对于第三种交易策略，我收集了至少50笔交易的多项分布数据。

9.对于我的每一个交易策略，我都知道其期望和分布的标准差。

10.对于我的每一个策略，我都知道它们在什么样的市场中起作用，在什么样的市场中不起作用。

11.只有在当前的市场类型至少适合我的一项交易策略时，我才交易。

12.我有明确的交易目标。我知道我能忍受多少损失，我也知道我今年想要达到什么目标。

13.基于我的目标，我有一个明确的仓位大小策略来实现这些目标。

14.我完全明白，在我的交易中，自己才是最重要的因素，我在自己身上做的工作比在交易/投资的任何其他方面都要多。

15.我完全了解我的心理问题，并定期解决它们。

16.我定期完成交易的首要任务。

17.作为一名交易员/投资者，我认为自己非常自律。

得分情况分析：

♦14个是或更多：你有成为一名伟大的交易者/投资者的潜质，而且很可能在市场上做得很好。

♦10 - 13个是：你很有潜力，但可能犯了一些重大错误，对于你们中的许多人来说，这些可能是心理上的错误。

♦7-9个是：你的水平远高于平均水平，但还没有进入真正的交易员联盟。你就像一个高中的橄榄球明星，但目标是想要进入美国国家橄榄球联盟。

♦4 - 6个是：你比大街上的普通投资者要好，但要磨练你的技能还有很长的路要走。你可能需要改进你自己、你的纪律和你的交易策略。

♦3个是或更少：你代表的是普通的交易者/投资者。但如果你对第3题和第12题的回答是“是”，那么你有一定的潜力，如果你愿意追求卓越，你可能会在几年内达到顶峰。

阅读这本书的内容会大大提高你的分数，但你必须做必要的工作。