从细节入手，如何培养有竞争优势的交易习惯？|《交易思维》系列十-市场参考-金十数据

如何训练你的心智、管理你的情绪、增强你的决策力并实现利润最大化？成为精明的交易者，拥有"正念"优势....

基于广泛的研究和在交易大厅现实世界中的实际应用，《交易思维》一书包括建立和增强意识和洞察力的方法、策略和技巧，有助于管理思想和情绪，最大限度地提高交易绩效。

本书作者史蒂夫·沃德曾担任英国广播公司（BBC）《百万美元交易员》系列节目的交易绩效顾问教练，在伦敦管理一支由45名专业金融交易员组成的团队，并为许多知名交易出版物撰写文章。他还是情境行为科学协会、神经经济学协会、神经心理经济学协会和神经科学协会的成员。

作者展示了如何克服习惯性或冲动交易行为、管理能量水平、提高对市场的敏锐度和反应能力、提高情景意识以及建立有效的交易行为模式。通过培养这些技能和良好行为，交易者可以克服固有的偏见，并最终改善交易决策。

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你可以深入探讨你所使用的方法、你所经历的决策过程、情绪的作用、偏见、想法、感觉、外部因素等等错综复杂的细节，但最终你将归结为行动——按下按钮，一种行为。你不能想当然地进入市场，也不能想当然地退出市场，更不能凭感觉进入或退出头寸。进入和退出头寸需要行动，你只能通过行动赚钱或亏钱。当然，我们的行动、我们的行为会受到我们的想法、情绪、冲动和身体能量的影响，然而本书的中心主题之一就是教你如何更有效地处理你的情绪和情感以及思维过程，这样你就可以在任何情况下采取最有技巧、最有效的行动，即使是在潜在的破坏性情绪或想法的影响下。加德纳和摩尔在他们的著作《提升人类表现的心理学》中将这一点称为"风度"："在想法、情绪和身体感觉等'消极'的内部状态下，仍能为自己的价值观和目标而行动的能力"。"在经历痛苦时仍能发挥必要作用的能力"。这总让我想起跳伞。坐在即将跳伞的飞机舱门口，强烈的情绪在起作用，应激反应开始起作用，想到"我为什么要从一架完好无损的飞机上跳伞，里面只有一个背包和一块丝绸让我降落到地面上？"，意识到身体的强烈感觉，心跳加快、呼吸加快或减慢、肌肉紧绷、口干舌燥，也许手会有些颤抖。对于任何跳伞新手来说，所有这些都是再正常不过的反应，但他们仍然跳了下去。即使存在潜在的破坏性想法、情绪和身体感觉，他们仍能采取坚定而有效的行动。在很多交易情况下，都会遇到类似的经历，对持有盈利交易的焦虑、对遭受损失的恐惧、对在亏损一段时间后重返市场的犹豫不决，或者在市场平静和无聊时不进行交易。所有这些都是正常的交易情况，都有非常正常的反应，通常被称为主要反应，但对于每一种情况，交易的目标都是能够在这种情况下采取最有效或最有技巧的行动，即使有时我们当时的想法和情绪可能会使其变得困难。我们在短期内做出的行为选择往往与我们可以获得的长期利益背道而驰。提前获利可以减少现在的焦虑感，但从长远来看，可能会阻碍你实现利润最大化。避免亏损可以避免现在的亏损痛苦，但却会让你面临未来更大的亏损和痛苦。现在不入市可以避免再次亏损的痛苦，但也会让你无法获胜。以此类推。

你的行为是遗传、经验和环境共同作用的结果。这三个因素中的每一个都在塑造你的大脑、发展大脑内的神经通路，从而形成你行为反应的基础。我们的很多行为都是通过重复和大脑对自动行为的关注而自动形成的，习惯成自然，以提高能效。"运行"一个旧的行为反应比创造一个新的行为反应更容易。除非我们有意识地去改变，否则我们的很多行为都是在重复我们过去做过的事情。从这个角度来看，与标准的基金免责声明"过去的表现不能预测未来的表现"不同，在行为方面，假设"过去的行为可以预测未来的行为"是非常正确的。

正如马克·威廉姆斯在他的书中所说，习惯"微妙得令人恐惧，但却具有不可思议的力量"。习惯，你的自动反应和回应，是通过重复和经验进化而来的。在大脑中，你已经建立了完善的神经通路，使你能够在不自觉的情况下重复这些动作、情绪和思维反应。学习驾驶汽车就是一个很好的例子，说明通过重复练习，你学到的技能是如何自动化的。反应和行为的自动化是一个进化过程，它使大脑能够扩展工作记忆、有意识地集中注意力和在当下采取有意识行动的能力，例如进行价格计算和权衡选项，而其他过程则在有意识的意识之下运行，能量需求较低。因此，自动驾驶具有许多进化优势；不过，我们每个人都有可能自动做出一些反应，而这些反应对于优化我们的市场回报可能并无用处。有时，人们把这些习惯称为"坏习惯"。我更喜欢把它们称为过时的习惯，或者不再有用的习惯（对你想要实现的目标没有用处）。你的大脑总是为了你的最佳利益而行动。你过去养成的行为习惯可能会给你带来一些好处，在过去对你有用，但随着你的生活和交易生涯的发展，随着市场、角色和生活事件等环境的变化，过去学到的有用行为在现在可能不再有用。我辅导过的一位交易员就是一个例子，尽管他是一位非常能干和成功的交易员，但他在扩大风险承担方面遇到了挑战。在与他谈及他的情况和他想要实现的目标时，他提到，在他交易的早期，他所在的机构和他的经理都非常注重风险，不鼓励更大的交易头寸。"重大损失"是不被鼓励的。在这种经验和环境下，他成为了一个极其严格的风险管理人，但在新的环境中，他发现自己很难承担更大的风险，因为潜在的巨大损失会让他退缩。他的严格风险承担方法曾让他在第一个交易职位上取得成功，但现在这种行为却阻碍了他的发展。

因此，自动驾驶具有功能性和实用性，但持续自动驾驶会导致交易者重复不利于做出最佳决策和实现业绩的行为模式。正念训练的益处之一是提高对自身瞬间体验的意识，并通过练习和时间的推移，不仅能注意到自己的习惯性反应，还能因此改变它们。

花一点时间双手交叉抱胸。现在，请注意你自己独特的双手交叉抱胸方式。注意你的双手是如何在上臂下方滑动的，或者是如何"握住"或放在上臂上的。注意你的双手是如何像拳头一样张开或合拢的。注意肩膀的紧张程度。现在，双手交叉抱胸，使其完全反转。你注意到了什么？

对大多数人来说，这样做需要有意识的努力和时间。当他们最终将手臂反折时，就会感觉非常不舒服，于是就想回到正常的方式。

一旦你养成了一种习惯，比如双手交叉抱胸，就需要花费时间和精力去改变它，而新行为的不适感又会让你产生回到旧方式的冲动。

任何行为的养成都需要时间和重复，这就是大脑神经通路的形成过程。改变一种行为需要花费更多的时间和精力，因此，集中精力培养良好的交易行为和习惯，建立神经通路，提供自动反应，支持有效的交易表现，这一点非常重要。

卓越是一门通过训练和习惯养成而获得的艺术。我们不是因为拥有美德或卓越才正确行事，而是因为我们正确行事才拥有这些美德或卓越。我们就是我们反复做的事情。因此，卓越不是一种行为，而是一种习惯。

在医学界，方法上的一个重大转变就是从病理学医疗模式，生病了就治好，转变为预防性的健康方法，即在"前端"投入时间和金钱，以降低疾病的频率和强度，然后再治疗除此之外必须治疗的疾病。我对交易的看法非常相似，交易者可以投入少量时间和精力来培养良好的交易习惯，但有理由预期他们在交易中会遇到更多的心理干扰；或者可以投入更多时间和精力来培养有效的行为和习惯，这样做的好处是他们可能会减少来自想法、情绪和感觉的干扰（尽管由于市场不确定性和人类的本质，他们仍然会遇到一定程度的心理挑战）。这两种方法的区别体现在我所说的"业绩漏斗"中，它可以是正漏斗，也可以是负漏斗。正向漏斗是指交易者通过技能、知识、策略和行为发展了自己的优势（最广义的定义是任何能够提供竞争优势的东西，因此包括精力、注意力等），从而充分减少了干扰。负向漏斗是指交易者的优势发展较弱，因此在市场交易中受到的干扰较多。

作为一名交易者，发展自己的优势不仅在于拥有竞争性的战略优势，还在于通过自己的技能、知识、态度、身体状态、情绪反应、注意力和专注力等，最大限度地增加成功的机会和机遇。在整个交易年度和职业生涯中，交易行为的微小变化和改进都会产生重大影响。认识到微小的改进也能带来不同是非常有用的，因为交易者有时会陷入追求"大事"的陷阱。这种思维方式与精英体育中常见的提高成绩的方法是一致的，被称为"边际收益的聚合"，寻找可能给成绩带来微小差异（也许只有1%）的几个方面，然后将它们叠加起来，创造更显著的收益。阿尔·帕西诺在电影《任意星期天》中，对他执教的美式足球队发表了一场振奋人心的励志演讲。这就是著名的"寸进"演讲，其主题与此类似，即微小的因素如何能改变结果，而你所需要的寸进就在你身边。

你会发现，生活和足球都是寸土必争的游戏。因为无论是生活还是足球，犯错的余地都很小。我的意思是，晚了半步或早了半步，你都无法成功。慢了半秒，快了半秒，你都抓不住球。我们需要的"寸"就在我们身边。它们存在于比赛的每一个休息时间，每一分钟，每一秒。在这支球队里，我们为"寸"而战。在这支球队里，为了那一寸，我们将自己和身边的人撕成碎片。我们用指甲抓取那一寸。因为我们知道，当我们把所有的"寸"都加起来时，那就是胜负的分水岭，生与死的区别。我告诉你，在任何一场战斗中，谁愿意去死，谁就能赢得那一英寸。

我指导过的一位交易员在一段时间内取得了巨大成功，他认为自己的成功和稳定很大程度上归功于准备工作。他告诉我，在市场上的任何一天，他都觉得可能只有30%的交易者做好了充分准备，而了解这一点会给他带来心理优势。不过，他也告诉我，由于做好了准备，他在市场中感觉更加冷静，对市场事件的反应也更加积极主动（而不是被动反应）。有备无患是一种优势。

另一位交易者表示，在交易前了解市场情况非常重要，这也是他的优势所在。其他交易者也表示，休息好、精力充沛或拥有强大的下行风险管理非常重要。

第十篇完

下篇内容预告：

当交易者遇到巨额亏损、长期亏损、市场环境变化、机构重组、生活压力事件或其他挑战时，他们如何应对这些事件，决定了这些事件对他们交易业绩的影响。

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