银行操纵案再现江湖 小摩、巴克莱等7家投行涉嫌操纵这一资产价格

Nan Nan 2019-10-15 21:32:10
周一,墨西哥反垄断机构联邦经济竞争委员会(Cofece)发表声明称,目前已经掌握了多家银行涉嫌操纵墨西哥债券价格的证据。

周一,墨西哥反垄断机构联邦经济竞争委员会(Cofece)发表声明称,已经发现2006年至2016年这10年间多家银行涉嫌操纵墨西哥债券价格的证据,并已通知相关涉案机构。

依据该国相关法律规定,Cofece现在还不会公开涉案机构和银行的名单,但无孔不入的媒体已经从不同渠道嗅到风声,并作出相应报道。

其中,《金融报》(El Financiero)专栏作家达里奥·赛里斯(Dario Celis)撰文表示,共有7家大型银行被Cofece盯上,它们分别是:西班牙对外银行、花旗银行、西班牙国际银行、美国银行、巴克莱银行、德意志银行和摩根大通。赛里斯指出,上述7家银行的墨西哥分行均可能涉嫌违反墨西哥的反垄断法,将受到Cofece的进一步调查。

据悉,Cofec针对上述银行的调查始于2016年底,对相关交易业务的调查时间范围设定在2006年10月下旬至2016年10月下旬这10年间。经过3年多的调查,Cofece终于搜集到了相关证据。

Cofece调查部门负责人塞尔吉奥•洛佩兹(Sergio Lopez)日前表示,依据墨西哥法律的规定,调查部门现在不能披露本案细节,比如涉案机构名单和处罚条款等。不过,洛佩兹表示,可以肯定的是调查人员确实搜集到了这几家投行合谋操纵债券价格的证据:

“我们掌握了充分的证据,也知道了这些银行的一些操作手法。比如为了让彼此受益,这些投行之间进行谈判,达成均不向市场提供债券的共识,他们此举明显涉嫌对市场进行垄断,违反了墨西哥相关法律规定。”

洛佩兹还表示,目前搜集到的证据主要来自对这些银行的突击搜查。此外,Cofece的调查人员还在银行提交的交易纪录中找出一些蛛丝马迹,并通过举报人的证词证实了部分违规行为的存在。值得注意的是,洛佩兹指出,调查人员在对大型银行10年间的交易业务进行排查时,还发现了几个不同时期的犯罪证据,但现在暂时还没有找到更多辅助证据。

据相关媒体报道,基于搜集到的证据,Cofece已向涉事投行发送通知,允许它们为自己的行为进行辩护。报道指出,Cofece会综合考虑搜集到的证据和这些投行的辩护,最终决定是否对他们处以罚款——根据墨西哥相关法规,罚金的上限为该行在墨西哥一年营收10%,金额相当惊人。

对此,部分投行也作出了回应。反应最迅速的是西班牙国际银行墨西哥分行,该行在一份声明中表示,将全力配合调查、提供证据,证明该行没有违反墨西哥反垄断法。

不过花旗集团旗下Citibanamex、美国银行、巴克莱银行、德意志银行和摩根大通的代表目前均表示拒绝置评,西班牙对外银行墨西哥分行的代表也没有回应媒体的采访要求。

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