暴涨1500%前偷偷买入?柯达陷入内幕交易疑云

新浪财经 2020-07-31 15:31:36
奇迹般转型的柯达胶卷在3个交易日内股票累计升近1500%,然而其CEO在周一消息宣布前就购买了大量柯达股票,这涉嫌内部交易行为,并且柯达股价在周一就由于走漏消息而开始上涨。

本文来自新浪财经


美国东部时间7月30日,奇迹般转型的柯达胶卷在宣布获得美国政府的7.65亿美元贷款供公司生产专利药物原材料后,3个交易日内股票累计升近1500%,然而有调查者认为,当仔细研究其CEO的交易行为后,发现他在周一消息宣布前就购买了大量柯达股票,这涉嫌内幕交易行为,并且柯达股价在周一就由于走漏消息而开始上涨

柯达股价在上周五收2.1美元,到周一也就是宣布获得贷款消息公布的前一天,公司股价突然出现异动,涨幅为25%,成交165万股,是之前10个交易日日均水平的14倍以上。至周二正式公布消息后,公司股价暴涨200%,周三开始后两个小时内20次出发熔断机制,较上周五上升约1500%。

然而更让投资者疑惑的是,柯达公司的CEO Jim Continenza在六月份就买了4.7万股自己公司的股票,以当时价格来算,是每股2.22美元,根据资料显示当时他拥有65万股。而如今Continenza手中的股票一涨千里,每股已经30美元之多,他这些手里的股票立即升至2千万美元,光是最近的购买就让他赚取近200万美元。这样来看,这个时机非常让人怀疑是否其CEO有内幕交易的可能性。

(CEO James Continenza在6月23日持仓记录)

法律专家认为,考虑到柯达股价的飙升是基于与政府谈判达成的协议,那么提前购入股票的举动很可疑。特拉华大学(University of Delaware)公司治理专家查尔斯-埃尔森(Charles Elson)表示:

“如果这些股票是根据私人信息在公开市场上购买的,那将是个问题。”

其他交易员也提出疑惑,不过这一消息并没有在美国引起大规模的媒体反映。Bright Trading的交易员和股票市场结构分析师Dennis Dick认为,他将留意谁在周一买了这些股票,如果是内部交易的话,那这绝对是某种重大新闻了,基本上交易就是想使股价暴涨。

然而柯达方否认了这一嫌疑。柯达发言人在一份声明中对《华盛顿邮报》表示,Continenza 6月的收购是“对柯达持续的常规投资的延续,完全符合投资活动的监管指导方针。”

周三,Continenza对CNBC媒体辟谣,与政府的最初高层谈判在两个月前就开始了,内部人士在“一周多前”就知道这笔贷款已获得批准。当问到在周一对柯达不寻常的交易时,他回答不知道:

“我的意思是,很明显这种事情直到最后一天都是非常机密的。”

除了CEO有可能提前得知消息之外,交易者们或许也在正式消息公布之前注意到了不寻常。其他媒体将柯达周一25%的涨幅归因于ABC和CBS驻罗切斯特子公司网站报导了有关政府对柯达贷款的消息,但奇怪的是,在发布后不久两篇报道都被删除了。纽约州罗切斯特是柯达公司的总部,一些交易员认为是媒体提前走漏了风声,虽然报道在之后被及时删除,但却被敏锐的交易信息网站记录下来。

周一中午之后,罗切斯特的两名新闻记者在推特上发布了关于柯达与政府合作应对新冠病毒的信息。随后一名记者删除了这条推文,另一名记者继续发布。这条推文的时间是美国东部时间下午12:05。

几乎与此同时,ABC和CBS罗切斯特分站的网站上也发布了新闻报道,根据ABC子公司总经理查克-塞缪尔斯 (Chuck Samuels)称,这些新闻报道最初是在周一发布的,此前柯达就该计划向媒体发出了倡议。他说,这份报告并没有表明这些信息不应该公开发布,倡议里面援引了柯达发言人的话:

“对罗彻斯特和美国人来说,可以改变历史进程”。

随后,两家媒体网站都删除了这一新闻,柯达告诉双方这份新闻只是“背景资料”,不能拿来发表。

然而,即使消息被删除,柯达股价在瞬间暴涨,在周一下午12:30-1:30,也就是第一条推特公布后约半小时的时间里,柯达股价交易量已经上升了8%。在周一下午1点,柯达的期权交易比平日上涨20倍,看涨期权的交易量是看跌期权的三倍多。

投资者认为,一些交易机构会雇佣第三方公司去过滤网上发布的消息,如Dataminr这样的公司会查看关于每条推特的多个变量,比如推特用户的影响,发送的地理位置等,然后向客户发送警报。特别是对冲基金公司、投行甚至基金公司等都会广泛应用这种技术。

Meltwater的首席执行官Niklas de Besche认为,

“只要一名记者分享新闻,或者一篇文章在网上发表,社交媒体就会迅速做出反应。一篇文章在社交网站上被分享数千次是司空见惯的事,即使内容被删除,损害也可能已经造成。”

2012年初,柯达这家拥有132年历史的传奇胶片公司申请破产,当时相机开始与手机合并,消费者也从打印照片转向将照片发布到社交媒体上。第二年,柯达走出了破产的阴影,但未能重获作为相机技术先驱的辉煌岁月。

而目前,柯达公司表示根据《国防生产法案》,公司获得了7.65亿美元的政府贷款用于仿制药生产,其中包括特朗普认为能用于治疗冠状病毒的抗疟疾药“羟氯喹”。昔日的胶卷大王变身 “抗新冠” 网红股,让投资者大户想不到,而逆天式的股价暴涨也引起网友感慨:“谁都觉得自己不是最后一个站岗的人,我们拭目以待。”

柯达将生产用于生产仿制药的“起始材料”和“活性药物成分”,根据其CEO Continenza预计,这笔贷款将在罗切斯特创造约300个就业机会,在明尼苏达州创造30至50个就业机会。在暴涨前的4个月中,柯达的市值始终在1亿美元附近徘徊,此次获得的7.65亿美元政府贷款,是柯达当时总市值的7倍有余,简直是逆风翻盘的典范。

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