据外媒报道,美联储正在审查摩根士丹利(MS.N)的财富管理业务是否采取了充分的措施,来防止美国境外富裕客户潜在的洗钱活动。
知情人士透露称,美联储正在敦促该公司改进控制手段和流程。美联储官员早些时候私下谴责该公司没有做出其寻求的所有改变。据《华尔街日报》早些时候的报道,负责监管该部门的安迪·萨珀斯坦(Andy Saperstein)已与美联储官员会面,并承诺纠正任何缺陷。
目前,美联储和摩根士丹利的代表均拒绝发表评论。
华尔街高管称,华盛顿当局正在加强审查,银行加强内部控制的压力越来越大。这可能会增加成本,如果没有得到充分解决,最终会导致制裁。据报道,高盛正在招聘数百名新的合规人员,以解决美联储发现的缺陷。
摩根士丹利的财富业务已成长为该行增长的最大引擎,去年几乎占公司收入的一半。泰德·皮克(Ted Pick)将于一月份开始接替长期担任CEO的詹姆斯·戈尔曼(James Gorman),领导该行的财富管理扩张,并将其重塑为全球富人财富管理巨头。萨珀斯坦也是该职位的竞争者,除了领导财富管理之外,他还被授权监管资产管理业务。